北京银监局重磅处罚来袭!行长受贿终身市场禁入(其他处罚涵盖贷款、票据、收费)

四月上海法律意见筑堤使忧虑列举如下:

1、混合指导的指导与开创专用的详述讲演人:王伟、孙海坡、魏军、浩景[武汉站,四月9-10日]、北京站[可以中旬]
2、《下议院、同业往来资产保证化专业综合考试系统教育迅速移动上海站-深圳23-24四月车站[第7-8号,可以]具体的使满足及报名方法可亲戚接管君教育助手刘涛(助手)微信(18501753685)

全国存款诉讼案失去搜集公告预约亲戚:603366021

通讯排序 筑堤接管研究任务实验室 孙海坡/黄艺萍,如需转载亲戚孙海坡个体赢得授权证;

北京银监局处分通讯使处于某种特定的使适应之下                            

行贿;韩李凤

行政处分决议的整个成功实现的事

北京存款事情监视指导任命20141

党派

姓名

大韩民国百里挑一XX

单位

称号

——

正大光明人

——

违规(探察)

该契约当事人的一方为北京耕作平谷使分支副会长。、校长音长,应用桩得益,私生的收藏别人钱款,该行动已使安定行贿。;作为平谷子公司的董事长,对存款违背仔细的行动有直的的指导妨碍。

惩罚因

第五条《存款事情监视指导法》第四个十八条:存款事情筑堤机构犯法、全国存款事情监视指导条例,除第四个十三的条至第四个十七条的必须穿戴的外,你也可以区别差数的使适应。,采用随球手段:……(三)取消直的正大光明董事、高级指导任职于只得永生不渝的供职。,取缔直的正大光明董事的董事、高级指导任职于和宁静直的妨碍任职于只得在存款任务。

处分决议

对一生取缔存款授予行政处分。

作出处分决议的机关称号

北京银监局

日期

2014 1 7

信任前仔细的工作,信任后接管不力;奇纳奇纳招商存款北京大望路分成小分支

惩罚决议数

北京存款事情监视指导任命201440

党派

姓名

——

单位

称号

奇纳奇纳招商存款北京大望路分成小分支

正大光明人

会谈奇纳

违规(探察)

党派不紧缩的审察T的合理性和确凿性。;贷后指导不舒服的,使转变信任资产。

惩罚因

四个十六中华人民共和国法律必须穿戴的行:存款事情筑堤机构有随球限制经过,国务院存款事情监视指导机构要价,失去二十万元,超越五百万元。;特殊负责的或延误的的。,要价开业整流或许撤消汽车;使安定立功的,依法追究刑事妨碍:……(五)负责的违背仔细的必须穿戴的;;……。”

处分决议

把党被献给神的党20行政处分一万元。

作出处分决议的机关称号

北京银监局

日期

2014 3 18

违规免费;奇纳招商存款北京双榆树枝

行政处分决议的整个成功实现的事

北京存款事情监视指导任命201441

党派

姓名

——

单位

称号

奇纳招商存款北京双榆树枝

正大光明人

唐文

违规(探察)

党派在财务顾问费收藏射中靶子相干行动负责的违背了《奇纳中国银行业监督管理委员会下去恢复存款事情筑堤机构不规格经纪的供传阅的》(银监发〔20123号)中下去   弥撒曲限价、吐艳透亮、不还贷、不转变本钱等中间定位指导必须穿戴的。

惩罚因

四个十六中华人民共和国法律必须穿戴的行:存款事情筑堤机构有随球限制经过,国务院存款事情监视指导机构要价,失去二十万元,超越五百万元。;特殊负责的或延误的的。,要价开业整流或许撤消汽车;使安定立功的,依法追究刑事妨碍:……(五)负责的违背仔细的必须穿戴的;;……。”

处分决议

把党被献给神的党20行政处分一万元。

作出处分决议的机关称号

北京银监局

日期

2014 3 18

要紧贴壁纸的遮住;浙江招商存款北京下分支的指令

行政处分决议的整个成功实现的事

北京存款事情监视指导任命201442

党派

姓名

——

单位

称号

浙江招商存款北京下分支的指令

正大光明人

枫尖松

违规(探察)

党派供奉贴壁纸,向接管机构隐藏要紧契约。。

惩罚因

《中华人民共和国存款事情监视指导法》第四个十六条:存款事情筑堤机构有随球限制经过,国务院存款事情监视指导机构要价,失去二十万元,超越五百万元。;特殊负责的或延误的的。,要价开业整流或许撤消汽车;使安定立功的,依法追究刑事妨碍:……(三)供奉要紧契约的虚伪提及或许隐藏提及、公告及宁静贴壁纸、材料的”。

处分决议

把党被献给神的党50行政处分一万元。

作出处分决议的机关称号

北京银监局

日期

2014 3 18

信任前考察,信任后接管不力;奥地利奥欧国际存款北京下分支的指令

决议书文号

北京存款事情监视指导任命2014〕92号

党派

姓名

——

单位

称号

奥地利奥欧国际存款北京下分支的指令

正大光明人

李伟权

违规(探察)

在信任前考察中,党派不实行本人的效能。,信任后的弱管控;向不一致信任使适应的事业心发给信任;不实行根本效能,使转变信任资产;宁静违背仔细的事情道德基准的,如不完备的转换、违背信任分类学必须穿戴的、问妨碍命缺勤实行效能。

惩罚因

四个十六中华人民共和国法律必须穿戴的行:存款事情筑堤机构有随球限制经过,国务院存款事情监视指导机构要价,失去二十万元,超越五百万元。;特殊负责的或延误的的。,要价开业整流或许撤消汽车;使安定立功的,依法追究刑事妨碍:……(五)负责的违背仔细的必须穿戴的;;……。”

处分决议

把党被献给神的党50行政处分一万元。

作出处分决议的机关称号

北京银监局

日期

2014年 4月 24天

信任前考察,信任后接管不力;大连存款北京下分支的指令

决议书文号

北京存款事情监视指导任命2014128

党派

姓名

——

单位

称号

大连存款北京下分支的指令

正大光明人

张雪李

违规(探察)

在信任考察前,党派负责的渎职。,剽窃者信任完整发挥潜在的能力工程;对对方方WH的资质未作负责考察。,报酬复核未到期的;信任后的指导是空的,使转变信任资产。

惩罚因

《中华人民共和国存款事情监视指导法》第四个十六条存款事情筑堤机构有随球限制经过,国务院存款事情监视指导机构要价,失去二十万元,超越五百万元。;特殊负责的或延误的的。,要价开业整流或许撤消汽车;使安定立功的,依法追究刑事妨碍:……(五)负责的违背仔细的必须穿戴的;;……。”

处分决议

把党被献给神的党50行政处分一万元

作出处分决议的机关称号

北京银监局

日期

2014 6 25

钞票买卖违规行动;大连存款北京下分支的指令

行政处分决议的整个成功实现的事

北京存款事情监视指导任命2014129

党派

姓名

——

单位

称号

大连存款北京下分支的指令

正大光明人

张雪李

违规(探察)

党派未经过实地考察和日记剖析发现物有些存款票据敬意商务树立不真实的成绩;非发票的查证;不监视资产非常使适应;在未无效制止要保人的真实买卖相干和债权受恩惠相干的使适应下仍签发存款票据敬意,违背票据法第十项全能运动:可让票据成绩、收集与转移,应依照诚实信用道德基准,有真实的商务相干和受恩惠和受恩惠相干,随着《筑堤犯法行动处分手段》第十四条第一款“筑堤机构对违背票据法必须穿戴的的票据,不得敬意、减量、报酬或授权证的必须穿戴的。

惩罚因

《筑堤犯法行动处分手段》第十四条秒款“筑堤机构对违背票据法必须穿戴的的票据,同意敬意、减量、发工资或授权证,授予正告,接收犯法所得,并处犯法所得1倍超过3不到两倍的失去,无犯法所得,处5超越10000元30失去一万元以下。。

处分决议

把党被献给神的党正告的行政处分;接收犯法所得万元;并处犯法所得2违约金万元,罚没款完全的行政处分一万元。

作出处分决议的机关称号

北京银监局

日期

2014 6 25

违规免费,质量的价钱分叉;北京工商存款南礼分成小分支

决议书文号

北京存款事情监视指导任命2014193

党派

姓名

——

单位

称号

奇纳北京工商存款南礼分成小分支

正大光明人

谢一平

违规(探察)

契约当事人的一方在年度财务困处射中靶子无效性和针对性;年度财务顾问服侍的一有些、转换、中间定位使满足未不隐瞒的记载和搜集。。前述的事情行动与《奇纳中国银行业监督管理委员会下去恢复存款事情筑堤机构不规格经纪的供传阅的》(银监发〔20123秒条目:“存款事情筑堤机构要紧缩的遵守必须穿戴的价钱主管部门和接管机构下去筑堤服侍免费的各项政策必须穿戴的,流传的免费服侍价钱的专业综合考试注解,即时亲自反省与亲自录音纠正,紧缩的遵守随球道德基准。……(二)弥撒曲限价。服侍免费应契合弥撒曲契合道德基准,客户不供奉实在性服侍、不给客户售得给人印象深刻的的得益、不繁殖客户实在性E的本领和服侍费。……阶段破裂。

惩罚因

四个十六中华人民共和国法律必须穿戴的行:存款事情筑堤机构有随球限制经过,国务院存款事情监视指导机构要价,失去二十万元,超越五百万元。;特殊负责的或延误的的。,要价开业整流或许撤消汽车;使安定立功的,依法追究刑事妨碍:……(五)负责的违背仔细的必须穿戴的;;……。”

奇纳存款事情监视指导任命行政处分手段2004年第7第十五条目:党派有随球限制经过。,该当依法从轻或许加重行政处分:(1)推进的预防或加重犯法行动的恶果。……”  

处分决议

把党被献给神的党5行政处分一万元。

作出处分决议的机关称号

北京银监局

日期

2014 12 16

违规免费;交通存款北京北蜂房分成小分支

决议书文号

北京存款事情监视指导任命2014194

党派

姓名

——

单位

称号

交通存款北京北蜂房分成小分支

正大光明人

郭宏

违规(探察)

党的内幕的把持名物不完善、免费不明确收藏财务咨询费和费,事业心无快递免费基准;反复免费。前述的事情行动与《奇纳中国银行业监督管理委员会下去恢复存款事情筑堤机构不规格经纪的供传阅的》(银监发〔20123秒条目:“存款事情筑堤机构要紧缩的遵守必须穿戴的价钱主管部门和接管机构下去筑堤服侍免费的各项政策必须穿戴的,流传的免费服侍价钱的专业综合考试注解,即时亲自反省与亲自录音纠正,紧缩的遵守随球道德基准。……(三)关于透亮。服侍价钱应依照关于透亮道德基准,所其中的一部分服侍都只得价目,完整实行供传阅的工作,认清客户服侍使满足、方法、效能、成功实现的事,随着中肯的的免费基准,确保客户懂整个通讯,自由选择……阶段破裂。

行政惩罚因

四个十六中华人民共和国法律必须穿戴的行:存款事情筑堤机构有随球限制经过,国务院存款事情监视指导机构要价,失去二十万元,超越五百万元。;特殊负责的或延误的的。,要价开业整流或许撤消汽车;使安定立功的,依法追究刑事妨碍:……(五)负责的违背仔细的必须穿戴的;;……。”

奇纳存款事情监视指导任命行政处分手段2004年第7第十五条目:党派有随球限制经过。,该当依法从轻或许加重行政处分:(1)推进的预防或加重犯法行动的恶果。……”

处分决议

把党被献给神的党2行政处分一万元。

作出处分决议的机关称号

北京银监局

日期

2014 12 16

存信任链;安全存款北京下分支的指令

决议书文号

北京存款事情监视指导任命2014200

党派

姓名

——

单位

称号

安全存款北京下分支的指令

正大光明人

刘淑韵

违规(探察)

党派在存信任链的犯法行动,事情行动违背了《奇纳中国银行业监督管理委员会下去恢复存款事情筑堤机构不规格经纪的供传阅的》(银监发〔20123号)中下去“不得存信任链。存款筑堤机构应紧缩的随时可收回的贷款信任,不足以存款作为审批的前提使适应。接管必须穿戴的。

惩罚因

四个十六中华人民共和国法律必须穿戴的行:存款事情筑堤机构有随球限制经过,国务院存款事情监视指导机构要价,失去二十万元,超越五百万元。;特殊负责的或延误的的。,要价开业整流或许撤消汽车;使安定立功的,依法追究刑事妨碍:……(五)负责的违背仔细的必须穿戴的;;……。”

处分决议

把党被献给神的党20行政处分一万元。

作出处分决议的机关称号

北京银监局

日期

2014 12 26

上海省行政处分通讯指示表

惩罚决议数

上海存款事情监视指导任命20168

每侧挨整

个体姓名

——

单位

称号

Zhejiang Chou Chou买卖存款股份有限公司上海下分支的指令

正大光明人

陈翔红

体积犯法行动

2014年,分支未按必须穿戴的收回非现场监视公告。,敝局要价纠正。。尔后,该分支指的是的计算总数公告再次认不出地公告了录音。,它感情了上海J存款事情计算总数的精确和即时性。。

惩罚因

年存款事情监视指导法第四个十七条、《中华人民共和国买卖存款法》第八十分之一的条第1款、存款事情接管计算总数指导暂行手段第三十六项

处分决议

要价纠正,向人民币发工资违约金15万元

处分决议的机关

奇纳存款事情监视指导任命上海接管局

处分决议的日期

2016323

惩罚决议数

上海存款事情监视指导任命20169

每侧挨整

个体姓名

——

单位

称号

股份有限公司渤海存款上海下分支的指令

正大光明人

冯强

体积犯法行动

2015年,分支未按必须穿戴的收回非现场监视公告。,敝局要价纠正。。尔后,该分支指的是的计算总数公告再次认不出地公告了录音。,它感情了上海J存款事情计算总数的精确和即时性。。

惩罚因

年存款事情监视指导法第四个十七条、《中华人民共和国买卖存款法》第八十分之一的条第1款、存款事情接管计算总数指导暂行手段第三十六项

处分决议

要价纠正,向人民币发工资违约金15万元

处分决议的机关

奇纳存款事情监视指导任命上海接管局

处分决议的日期

2016323

(温州存款,股份有限公司,上海下分支的指令)

惩罚决议数

上海存款事情监视指导任命201610

每侧挨整

个体姓名

——

单位

称号

股份有限公司温州存款上海下分支的指令

正大光明人

张潜

体积犯法行动

2014年、2015年,该下分支的指令在听从非现场接管日记时先后发作迟报、错报,敝局发了一封独自的信纠正它。。尔后,该分支指的是的计算总数公告再次认不出地公告了录音。,它感情了上海J存款事情计算总数的精确和即时性。。

惩罚因

年存款事情监视指导法第四个十七条、《中华人民共和国买卖存款法》第八十分之一的条第1款、存款事情接管计算总数指导暂行手段第三十六项

处分决议

要价纠正,向人民币发工资违约金25万元

处分决议的机关

奇纳存款事情监视指导任命上海接管局

处分决议的日期

2016323

惩罚决议数

上海存款事情监视指导任命201611

每侧挨整

个体姓名

——

单位

称号

Canton存款股份有限公司上海子公司

正大光明人

杨小民

体积犯法行动

2014年,分支未按必须穿戴的收回非现场监视公告。,敝局要价纠正。。尔后,该分支指的是的计算总数公告再次认不出地公告了录音。,它感情了上海J存款事情计算总数的精确和即时性。。

惩罚因

年存款事情监视指导法第四个十七条、《中华人民共和国买卖存款法》第八十分之一的条第1款、存款事情接管计算总数指导暂行手段第三十六项

处分决议

要价纠正,向人民币发工资违约金15万元

处分决议的机关

奇纳存款事情监视指导任命上海接管局

处分决议的日期

2016323                         

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